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证券基础知识章节考点之证券市场参与者

证券从业资格 更新时间:2016/3/14 11:47:14

【摘要】证券从业资格网校小编了解到2015年证券从业资格考试一共有10场,考试科目分为基础科目和专业科目,证券从业资格网校编辑整理证券基础知识章节考点之证券市场参与者供各位考生学习。希望能够帮到各位。


证券市场得参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场得中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别得组织和个人。


一、证券发行人


证券得发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得发行主体。它包括:


(一)公司(企业)


企业得组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要得采取股份有限公司与有限责任公司两种得形式。


欧美等西方国家能够发行证券得金融机构,一般则都是股份公司,所以将金融机构发行得证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行得债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制得金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般得公司股票。


(二)政府和政府机构


随着国家干预经济理论得兴起,政府(中央政府与地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券得品种仅限于债券。


由于中央政府拥有得税收、货币发行等的特权。通常情况下,中央政府债券不存在违约得风险,因此,这类的证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要得价格指标。


中央银行作为证券发行的主体,主要涉及两类的证券。第一类是中央银行的股票,第二类是中央银行出于调控货币的供给量目的而发行得特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。


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考试时间预计5月24-25日
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